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# AML/KYT

## 功能介绍

Safeheron AML/KYT 是 Safeheron 合规功能的重要组成部分，通过接入业界顶级的 AML/KYT 服务商为我们的客户提供 KYT 与 KYA 筛查，满足客户合规和交易安全需求。

### 什么是KYT？

KYT 全称是 Know Your Transaction，了解你的交易。

通过实时监测交易行为、分析链上数据，识别可疑交易并预警的合规工具。

### 什么是KYA？

KYA 全称是 Know Your Address，了解你的地址。

用于识别和评估区块链地址的风险。区块链网络是公开的“账本”，地址相当于“账户”。KYA 通过大数据分析地址标签、历史交互等信息，判断该地址是否涉及黑客、诈骗、制裁实体或洗钱等风险活动。

### 接入了哪些服务商？

Safeheron 目前已经接入 Chainalysis 、 Elliptic 以及 MistTrack 三家 AML/KYT 服务商。

## 筛查配置

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2Fqe3KVyd146SJpola5QGW%2Fimage.png?alt=media&amp;token=2fc19636-4fc3-405b-997c-38bf3e932676" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

登录 Safeheron WebConsole 控制台，打开“合规”-“ AML/KYT ” 即可进入功能模块

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FEUMxusl0CIQWa5aZwYsq%2Fimage.png?alt=media&amp;token=5a7a92cb-38a0-447c-bd86-813f9be5beda" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

如果您的团队未开通 AML/KYT 功能，可联系技术支持/销售开通 AML/KYT 功能

### KYT 概览

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FsUk4bIJ3AWYemwtED7AU%2Fimage.png?alt=media&amp;token=6804f81c-7d1b-428f-aad6-470ca264ae09" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

风险比例：\
风险比例 =（严重+高）/（严重+高+中+低）\*100%

展示团队 KYT 筛查交易的风险比例，展示严重和高风险在所有风险中的占比，该比例越高表示您的团队的高风险交易的比例越高，需要注意您的的团队交易安全和地址安全。

筛查统计：\
筛查率 =进行了 KYT 筛查的交易笔数/全部支持筛查 KYT 的交易笔数 \* 100%

筛查率进行了 KYT 筛查的交易在支持筛查 KYT 交易中的比例，Safeheron 建议筛查率在 40%- 80% 是最佳的筛查率，您可以通过调整筛查策略调整交易筛查率。

套餐余量：

展示团队剩余的套餐量和已经接入的服务商状态。

### 服务商接入方式

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FicxgBa6IT2X8PvI4KXuQ%2Fimage.png?alt=media&amp;token=6b7b3174-2d8d-4b4f-8a21-9ac8a6fbc562" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

Safeheron 支持两种接入方式：“独立服务”和“平台服务”。

独立服务：您需要购买服务商的筛查服务，并将对应的 API 绑定在 Safeheron 使用，支持 Chainalysis 和 Elliptic 的独立服务接入。

平台服务：您无需从服务商采购筛查服务，使用 Safeheron 平台的 API 进行筛查即可，支持 MistTrack 平台服务接入。

### 筛查策略

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2F9XUj2o8k78qpSsWfkL6x%2Fimage.png?alt=media&amp;token=7b2ae01e-c6f5-44ba-8ed9-e444771914b6" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

Safeheron 支持在转入和转出方向分别配置筛查策略，来决定哪些交易会触发 KYT 筛查。

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FBUJDdi51umK7MB0DEnb7%2Fimage.png?alt=media&amp;token=3303fadb-0e64-4c9d-80df-9d3326930b23" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

初始化状态策略为空，您可以点击“编辑”打开策略编辑器。

请不用担心不会配置策略，本次 Safeheron 为您提供了可以满足绝大部分场景的默认策略模板，您可以直接使用 Safeheron 的策略模板进行 KYT 筛查控制。

如果 Safeheron 提供的模板无法满足您团队的筛查需求您可以创建属于自身团队的筛查策略。

#### 转入筛查策略配置

转入筛查策略：决定哪些转入团队钱包的交易执行 KYT 筛查。

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2Fe49nBF1a9smiw3cDZ7H9%2Fimage.png?alt=media&amp;token=5f537b5c-9424-4abc-9f03-59b2d4a9b887" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

转入筛查策略需要配置：

策略名称：为防止出现判断失误，策略名称不可重复

源账户：向您团队转账的 From 地址的类型，可以选择全部账户、白名单、Connect 名片以及陌生地址

转入钱包：您团队的收款钱包，支持选择全部钱包或者指定钱包

筛查币种：哪些币种需要你触发筛查，支持选择全部支持筛查的币种或者指定币种

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FOq2qL1CDptZljGZ8xr88%2Fimage.png?alt=media&amp;token=4f10a9fa-dd0f-42f3-9504-ae2121724e6f" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

筛查阈值：支持配置不同的筛查阈值使用哪个服务商进行筛查，每条筛查策略最多支持添加 10 条阈值范围

#### 转出筛查策略配置

转出筛查策略：哪些从团队钱包转出的交易执行 KYT 筛查。

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2Fyvi8YrJz2VllB897ns6n%2Fimage.png?alt=media&amp;token=34ddafbe-b291-426e-888b-1c9b3c3cdd73" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

转出筛查策略需要配置：

策略名称：为防止出现判断失误，策略名称不可重复

源账户：您团队的钱包，支持选择全部钱包或者指定钱包

目标账户：团队转账的 To 地址的类型，可以选择全部账户、白名单、Connect 名片以及陌生地址

筛查币种：哪些币种需要你触发筛查，支持选择全部支持筛查的币种或者指定币种

筛查阈值：支持配置不同的筛查阈值使用哪个服务商进行筛查，每条筛查策略最多支持添加 10 条阈值范围

#### 策略排序

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2Fov1qRGAQT8Bbktxt4auZ%2Fimage.png?alt=media&amp;token=d41b4eda-3ad9-4655-8c66-f5772c47cfc3" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

筛查策略需要按照顺序以由小到大进行匹配，匹配到筛查策略之后不会继续向下匹配。

您可以通过拖动来对筛查策略进行排序。

#### 发布策略

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FwRYOBWXZaVMtiahhQbif%2Fimage.png?alt=media&amp;token=4719cf72-d0f3-413e-9f4f-1696023e0a98" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

策略编辑完成后，您可以选择发布策略或者取消编辑。

策略发布成功后，新的交易都会按照新的策略进行匹配和筛查，不会影响已经触发筛查的交易。

## 风险等级配置

Safeheron 支持多个 AML 服务商，不同的服务商对于 KYT/KYA 的风险等级有不同的判断和展示标准，但是这些标准不仅仅不好方便理解，也比较难在审批过程中区分其的意义，因此我们提供了统一的风险等级配置用于统一风险判断的名称并且在审批中通过不同的颜色和文字做出区别，方便区分。

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FVOHTug3lCXU9QipRjE7o%2Fimage.png?alt=media&amp;token=bb9d012f-f38d-4319-85fc-16fc3aeac3b6" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2Fy8t6DhBO5UnuzW850XM0%2Fimage.png?alt=media&amp;token=10fe2d74-5393-447a-99ae-953cf4822cad" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

### 风险等级配置

Safeheron 的风险等级分为：严重风险、高风险、中风险、低风险和未知 共5个等级，分别对应不同服务商的不同标准的风险结果。

其中，与 Chainalysis 的风险结果一一对应不支持修改，Elliptic 支持配置风险评分 0 - 10 分，MistTrack 支持配置风险评分 0 - 100 分。Elliptic 和 MistTrack 的分数越高表示风险等级越高。

### 告警方式

KYT 或者 KYA 筛查触发了服务商的风险结果/风险分数到对应的风险等级后，支持通过 Webhook、APP Push 以及邮件方式进行告警，方面团队进行风险评估和下一步动作。

Safeheron 同样提供了风险等级配置的模板，您可以直接使用或者根据自身团队的合规需求编辑后使用。

## 执行筛查

### KYT 转出交易筛查

转出交易如果触发了交易策略并且触发了 KYT 策略，在确认转出时，Safeheron 会对这笔交易发起 KYT 筛查，并可以在 WebConsole 和 APP 看到筛查状态和筛查结果。

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2Fnn1uVzRmE1YFjBE9Fq7p%2Fimage.png?alt=media&amp;token=b44bb657-8be1-4d63-adbf-301c1d9b630a" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2Fwb5HTZJncQdfplb8eRhR%2Fimage.png?alt=media&amp;token=1dcc63ef-5c17-414b-b3bb-57441a2a70b4" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

### KYT 转入交易筛查

转入交易如果触发了 KYT 筛查策略，将会在交易完成 1 个确认之后延迟60秒执行筛查，确保交易在区块链执行成功，并被服务商筛查到。

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FJcNATWUpDQrLaDXiXplp%2Fimage.png?alt=media&amp;token=1ad36943-a17c-4155-a9eb-ab291dbc48c4" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

### KYA 筛查

#### 通过 App/Webconsole 发起钱包地址筛查

筛查自身钱包的 KYA，您可以在收款页面点击“筛查 KYA” 进行筛查

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FFnzBD8f4qm2OCTZsujDP%2Fimage.png?alt=media&amp;token=48d8b39c-f051-4398-a3ad-3ab25a76143f" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2F7XbGWDkVBG1onguks8Li%2Fimage.png?alt=media&amp;token=ca3d476a-c16f-4988-a0b1-5d4a55ea2467" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

筛查白名单地址的 KYA 信息

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FBv69iepm5zcGPkoQoqwH%2Fimage.png?alt=media&amp;token=9de3106a-4f42-4aa7-910b-878e75408006" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FFsDbbcPt5Oz2OsWTCOWz%2Fimage.png?alt=media&amp;token=a6033401-4acd-4931-98ae-e5453840f9ae" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

已经连接的名片筛查 KYA

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FPjVD1lCVih4hbFkYyMZA%2Fimage.png?alt=media&amp;token=add7a27f-f72f-43aa-b2d7-aafc999602eb" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

转账前筛查陌生地址的 KYA

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FXNhYCGRlwOHw4Fz6oQFi%2Fimage.png?alt=media&amp;token=53f4753e-5168-4d1f-b99d-804fa75d72fa" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2F5OpsARSTd1PCRsGnThxk%2Fimage.png?alt=media&amp;token=7a046f7f-ecda-42ec-a50e-d214bb826835" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

#### 通过 API 发起 KYA 筛查

支持通过 OpenAPI 接口发起  KYA  地址筛查，适用于以下场景：

* 提现前对目标地址做自动化风险预检
* 定期对金库钱包或白名单地址批量筛查
* 将 KYA 筛查集成到自有业务系统流程中

**前置条件：**

* 已开通合规服务并完成服务商配置
* API Key 需开启「AML 查询」权限（在 WebConsole API Key 权限页面设置）

详细接口文档请参考：OpenAPI 文档 > 合规 > KYA Address Screening

## 筛查订单

您可以通过 “合规”-“AML/KYT”-“筛查订单”查看所有 KYT 和 KYA 的筛查订单

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FWJXTd55mXiVqK8PA4qKI%2Fimage.png?alt=media&amp;token=8b56805e-b664-46a4-97ab-abaa6b8e79e0" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

点击订单详情即可查看 订单的详细信息

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FUq2Gbwr1oBaGNk0LCjKT%2Fimage.png?alt=media&amp;token=58307de8-55fa-493d-b061-72a734cbc91a" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

## 筛查报告

可查看筛查的报告详情

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FtLZu7OU2lntduCWBifPL%2Fimage.png?alt=media&amp;token=2ca4a901-7859-4c64-98f7-7608912acb86" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2F7ZztP1ckEt322L1czcZV%2Fimage.png?alt=media&amp;token=31bab3b9-b000-4d16-a6a1-85729cf2f911" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FSp1buP8J3Q7lHAIKaBvP%2Fimage.png?alt=media&amp;token=2e1ed6cc-dcb1-44ce-9b17-8906a72bbb6b" alt=""><figcaption></figcaption></figure>

## AI 报告解读

由于筛查报告的专业性太强，导致对于绝大部分非合规专业人员可读性较差，因此 Safeheron 引入了 AI 解读报告，使用 AI 解读之后大幅提高报告的可读性，辅助您的团队成员进行决策。

<figure><img src="https://59296455-files.gitbook.io/~/files/v0/b/gitbook-x-prod.appspot.com/o/spaces%2FF9Tpg0Wb2oWmaDPnF8WY%2Fuploads%2FHxO9Vo1u7V6uxS5szsLy%2Fimage.png?alt=media&amp;token=3b80aa00-5d90-4fed-9ba7-fc9fd7310384" alt=""><figcaption></figcaption></figure>